FINRA命令Wolverine支付17萬美元罰款

美國金融業監管局（FINRA）對Wolverine Execution Services, LLC（以下簡稱“Wolverine”）處以17萬美元罰款，原因是Wolverine違反了FINRA監管規定。

2016年5月至2019年3月，Wolverine因在18756次賣出訂單中錯誤地標記爲多頭而非空頭，違反了監管SHO規則200(g)和FINRA規則2010。

此外，在2017年12月20日至2018年6月20日期間，Wolverine因至少有706次未向FINRA交易報告設施（TRF）提交報告或提交了錯誤報告，而違反了FINRA規則7230A和2010。

在同一時期，Wolverine還有31次未向訂單審計跟蹤系統（OATS）報告準確的訂單信息，違反了FINRA規則7450和2010；並因有15次未記錄和保存訂單事件信息，違反了FINRA規則7440和2010。

此外，在2018年第一季度，Wolverine因未披露其與重要執行場所關係的所有重要資料，違反了根據《交易法》頒佈的監管NMS 規則606和FINRA規則2010。

最後，Wolverine因未建立和維護監督制度，包括書面監督程序（WSPs），違反了FINRA規則3110(a)和(b)和規則2010。