FINRA因合規問題對Stash Capital處以45萬美元罰款

Stash Capital LLC已同意支付45萬美元罰款並接受譴責，以了結金融業監管局(FINRA)提出的指控。監管機構發現該公司違反了多項關於客戶身份識別和反洗錢計劃的規定。

在2019年1月至2023年6月期間，Stash Capital未能建立並維持合理的客戶識別計劃，違反了FINRA規則3310(b)和2010。該公司亦未實施充分的反洗錢計劃以監測和報告可疑交易，違反了規則3310(a)、3310(f)和2010。

此外，在同一時期，該公司缺乏書面的身份盜竊預防計劃來檢測、預防和減輕身份盜竊，違反了S-ID條例和FINRA規則2010。Stash Capital自2017年8月起成為FINRA成員，是一家總部位於紐約、提供線上自主經紀帳戶服務的公司。