FINRA因合規缺失對GMS Group處以罰款

美國金融業監管局（FINRA）近日發佈通告稱，GMS Group, LLC 已同意支付 3.5萬美元罰款 並接受公開譴責，以了結其涉嫌違反「最佳利益規則」（Regulation Best Interest，簡稱 Reg BI）的相關調查。

FINRA 表示，在 2020 年 6 月 30 日至 2023 年 10 月期間，GMS Group 未能建立、維護並有效執行書面政策和程序，相關制度未能合理確保符合《1934 年證券交易法》第 15l-1(a)(1) 條款（即 Reg BI）的要求，構成對 Reg BI、市政證券規則委員會（MSRB）G-27 規則以及 FINRA 3110 號和 2010 號規則的違反。

監管機構同時指出，在上述期間內，GMS Group 亦未能建立和維護符合要求的書面督導程序（WSPs），以確保遵守《證券交易法》第17a-14條關於 Form CRS 信息披露的規定，相關行為同樣違反了 MSRB G-27 規則及 FINRA 3110號、2010號規則。

除罰款外，GMS Group 還同意接受監管譴責。該和解意味著相關事項無需進入進一步的紀律處分程序。

公開資料顯示，GMS Group 自 1979 年起成為 FINRA 成員並在 MSRB 註冊，總部位於美國新澤西州東漢諾威市。該公司目前擁有 65 名註冊代表、8 家分支機構，是一家全方位服務的經紀交易商，業務以市政證券為主。