FINRA因淨資本合規違規對Arcadia Securities處以4萬美元罰款

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阿卡迪亞證券有限責任公司已同意支付 40,000 美元的罰款，以解決由金融業監管局（FINRA）提出的、與最低淨資本要求和監管缺失相關的指控。

根據FINRA，該公司在2023年10月至2024年2月之間的三天內進行了證券業務，但未能維持所要求的最低淨資本。監管機構表示，此行為違反了1934年《證券交易法》第15(c)(3)條、交易法規則15c3-1以及FINRA規則4110(b)(1)和2010條。

FINRA 還發現，從 2023 年 10 月至 2025 年 3 月，Arcadia 並未建立、維護或執行一個合理設計以確保遵守淨資本要求的監管系統。監管機構表示，這構成了對 FINRA 規則 3110 和 2010 的違反。

作為和解的一部分，阿卡迪亞已被譴責並罰款4萬美元。

阿卡迪亞證券自1998年8月起已註冊為FINRA會員。該公司總部位於紐約，並經營四個分支機構，擁有39名註冊代表。

該公司向零售和機構客戶提供一般證券服務，包括股票、公司債券和私募發行的銷售，以及承銷活動。