FINRA因淨資本違規對SWBC Investment Services處以罰款

SWBC Investment Services, LLC已与Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)达成和解，同意接受25,000美元罚款及公开谴责。这一处罚源于该公司在2024年2月至3月间为期16个营业日的证券业务经营期间，未能维持最低要求的净资本。

此举违反了《1934年证券交易法》第15(c)(3)条、交易法规则15c3-1以及FINRA规则4110(b)(1)和2010。此外，自2023年12月至2024年3月，SWBC未能为其净资本计算保持准确的账簿与记录。

該公司還在2023年12月至2024年2月期間向FINRA提交了不準確的財務與運營綜合統一單獨（FOCUS）報告，並且當其資本低於最低要求時，未按規定向SEC和FINRA提交缺陷通知。這些額外違規行為構成了對交易法第17(a)條、規則17a-3、17a-5和17a-11以及FINRA規則4511和2010的違反。

SWBC自2005年起成为FINRA成员，总部位于Texas的San Antonio，运营五个分支机构，拥有约30名注册代表。该公司主要从事固定收益证券的自营与机构交易。