FINRA因與可報告訂單事件相關的不准確性而對Dash Financial Technologies處以罰款

來源: FinanceFeeds 2020-01-03

美國金融業監管局（FINRA）週四宣布對Dash Financial Technologies LLC（f / k / a / Dash Financial LLC和Electronic Brokerage Systems LLC）處以90,000美元的罰款，這是與違規有關的和解協議的一部分有關可報告訂單事件（ROE）的規則。

在2012年7月23日至2017年5月31日期間（“重新審核”），Dash向訂單審核跟踪系統（OATS）傳輸了超過10億個不正確的ROE，這主要是由於未能附加“定向”特殊條款處理直接命令的代碼。

FINRA發現，在審查期間，Dash報告了大約1,067,670,851個不正確，不完整或格式不正確的ROE，佔該公司在審查期間需要向OATS傳輸的ROES的60％以上。這包括：

982,563,975個新訂單報告”，未能在定向訂單中識別“定向”特殊處理代碼；
84,001,091條路線報告3包含錯誤的路線方法代碼；
386,783個取消報告，其中包含不正確的取消葉數量；
399,793新訂單報告，其中包含不正確的交易時段代碼；
315,543個包含不正確的會員類型代碼，訂單始發代碼且未包含路由公司成員參與者標識符的客戶的新訂單報告；
2,316個執行報告，其中包含省略了毫秒信息的執行時間戳記；和
1,350個執行報告，其中包含不正確的“執行類型”指示符和“離開數量”。

此行為違反了FINRA規則7450和2010。

此外，在審查期間，Dash的監管系統的設計不合理，無法遵守適用的證券法律法規，有關OATS的FINRA規則。該公司的書面監督程序描述了該公司的OATS管理員和/或合規人員進行的幾次審核，包括與拒絕，不匹配和亂序事件相關的每日和每週審核，以及FINRA OATS報告卡的每月審核。

這樣，Dash的監督系統集中於糾正可能影響提交OATS ROES的能力或被FINRA識別的OATS問題（即，拒絕，錯配，亂序事件等），但並未合理設計以識別ROE包含不正確信息的情況，這些信息不會導致拒絕，不匹配，亂序事件等，例如上述情況。在這方面，儘管Dash每月和每半年審核少量訂單以確保為這些訂單提交的ROE準確無誤，但所審核的訂單數量卻不合理地少且不適合公司的業務活動。

由於監管失敗，Dash直到FINRA員工通知之前才意識到其OATS提交的信息不正確。此行為違反了NASD規則3010（針對2014年12月1日之前的行為），FINRA規則3110（針對2014年12月1日或之後的行為）和FINRA規則2010。

除了罰款90,000美元（違反OATS的罰款65,000美元和違反相關監管的罰款25,000美元），該公司還同意接受譴責。

FINRA因與可報告訂單事件相關的不准確性而對Dash Financial Technologies處以罰款

電子報訂閱

電子報訂閱