FINRA對三家Cetera旗下公司處以110萬美元罰款

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美國金融業監管局（FINRA）近日宣布，對Cetera Advisors LLC、Cetera Wealth Services LLC（原名Cetera Advisor Networks LLC）以及Cetera Investment Services LLC合計處以110萬美元罰款，原因是上述公司在多年期間存在多項合規與監管缺失。

FINRA指出，至少在2019年3月至2021年8月期間，相關公司的監管體系（包括書面監管程序，WSPs）在設計上「未能合理確保」符合《1933年證券法》第5條的規定，構成對FINRA規則3110及2010的違反。

在同一期間內，FINRA亦發現，這些公司的反洗錢（AML）合規計畫未能合理識別並促使可疑交易的申報，違反了FINRA規則3310(a)、3310(f)(ii)及2010。

此外，FINRA表示，至少在2017年1月至2021年8月期間，Cetera Advisors LLC未能對綜合報告的製作與發布進行合理監管，亦未依法保存相關報告，違反《1934年證券交易法》第17(a)條、交易法規則17a-4(b)(4)，以及FINRA規則3110、4511與2010。

針對上述違規行為，FINRA決定對相關公司予以公開譴責（censure），並處以合計110萬美元罰款，同時相關公司同意配合並落實FINRA要求的整改措施。