FINRA對德意志銀行證券公司罰款250萬美元！

美國金融業監管局（FINRA）最近宣布，已對德意志銀行證券有限公司（DBSI）處以250萬美元的罰款，該公司是德意志銀行旗下的證券公司，在美國證券交易委員會註冊。

FINRA表示，該公司未能按照規定建立和維護與其業務有關的記錄，因此對該公司處以罰款。

根據聲明，從1998年到2017年，DBSI沒有建立和維護監督系統，合理地履行保留業務記錄的義務，違反了聯邦證券法律法規和FINRA的規定。 FINRA要求經紀商間交易商保留客戶記錄，防止其丟失、更改或被刪除。

FINRA表示：“保護這些必要記錄的完整性是經紀商的基本義務，對此類記錄的審查是監管機構保護投資者並檢查經紀商不當行為（包括欺詐和違規銷售行為）的主要手段。”

為了與FINRA達成和解，DBSI必須向其支付250萬美元的罰款並接受譴責。