FINRA對紐約梅隆資本市場處以6萬美元罰款

美國金融業監管局（FINRA）近日披露，紐約梅隆資本市場公司（BNY Mellon Capital Markets, LLC）已同意支付6萬美元罰款並接受公開譴責，以了結一項有關交易申報問題的監管處罰。

監管機構指出，2022年4月至2024年5月期間，紐約梅隆資本市場在約1,725筆交易中，向市政證券規則制定委員會（MSRB）的即時交易申報系統提交資料時，未按規定標註新發行市政證券交易所需的“特殊條件”標識，違反了MSRB第G-14號規則。

此外，FINRA認定，在上述時間段內，該公司未能建立和維持合理有效的內部監督體系，包括相應的書面制度和流程，以確保履行交易申報義務，構成對MSRB第G-27號規則的違反。

除罰款外，紐約梅隆資本市場還同意接受正式譴責。監管披露中未提及相關違規行為對客戶造成直接經濟損失。

公開資料顯示，紐約梅隆資本市場自1986年起成為FINRA成員，並於1995年完成MSRB註冊。該公司總部位於紐約，在11個分支機構擁有約190名註冊從業人員。