FINRA對Dinosaur Financial Group開罰12萬美元

美國金融業監管局（FINRA）與Dinosaur Financial Group, LLC達成和解，該公司同意支付12萬美元罰款。FINRA同時對其作出譴責處分。

根據和解內容，2022年10月至2025年3月期間，Dinosaur Financial未能及時向FINRA的交易報告與合規引擎（TRACE）申報1,276檔TRACE適用證券，違反FINRA規則6730(a)及2010；同一期間，該公司也未及時向市政證券規則制定委員會（MSRB）的即時交易報告系統（RTRS）申報507筆市政證券交易，違反MSRB規則G-14(b)。

FINRA指出，該公司在上述期間未能建立、維持並執行合理的監督制度，包括書面監督程序（WSPs），以確保符合FINRA規則6730及MSRB規則G-14的相關申報要求，因而違反FINRA規則3110、2010及MSRB規則G-27。

Dinosaur Financial自2001年3月起成為FINRA會員，並自2003年4月起註冊為MSRB參與機構。該公司總部位於紐約州紐約市，擁有約45名註冊代表及17個分支機構。