FINRA對Omni Financial Securities開罰1萬美元 涉通訊記錄違規

美國金融業監管局（FINRA）與Omni Financial Securities, Inc.達成和解，該公司同意支付1萬美元罰款。根據和解內容，FINRA指控Omni Financial Securities在2023年6月至2025年5月期間，未審查或保存其註冊代表的業務相關通訊，包括透過未經核准的電子郵件帳戶收發的電子通訊。

FINRA指出，上述行為違反1934年《證券交易法》第17(a)條、交易法規則17a-4，以及FINRA規則3110、4511和2010。除罰款外，Omni Financial Securities也同意接受譴責，並須證明已改善相關問題。

Omni Financial Securities總部位於俄亥俄州哥倫布市，自1992年起成為FINRA會員，目前擁有7名註冊代表及1個分支機構，主要銷售變額年金和共同基金。