FINRA對Raymond James & Associates處以12.5萬美元罰款

Raymond James & Associates, Inc已同意支付12.5萬美元罰款，作為與金融業監理局（FINRA）和解的一部分。

至少從2018年1月到2024年10月，Raymond James未能向FINRA/Nasdaq交易報告設施（TRF）和場外交易報告設施（ORF）報告約256萬筆零股清算交易，違反了FINRA規則6380A、6622和2010。

該公司也未能建立並維持一個合理設計的監督系統，以履行其零股交易的報告義務，違反了FINRA規則3110和2010。

Raymond James已同意接受譴責、支付12.5萬美元罰款，並承諾支付監管交易費用。

該公司自1964年起成為FINRA成員，總部位於佛羅裡達州St. Petersburg，擁有約1050個分店及8600名註冊代表，為零售和機構客戶提供執行、清算和託管服務。