FINRA對Vanguard Marketing Corporation處以95萬美元罰款

美國金融業監管局（FINRA）宣布，Vanguard Marketing Corporation（VMC）已同意支付95萬美元罰款，作為和解協議的一部分。根據FINRA的說法，VMC在2012年至2023年期間，因一系列技術問題，向客戶提供了關於投資成本基礎的不準確資訊，這些資訊出現在帳戶對帳單、交易確認書和1099表格中，違反了FINRA規則2210、4511和2010。此外，VMC未能合理調查與這些文件上不準確資訊相關的警示訊號，違反了FINRA規則3110和2010。

除了罰款外，VMC還同意接受譴責。VMC自1977年以來一直是FINRA的會員，其主要營業地點位於賓夕法尼亞州馬爾文，擁有約9,600名註冊代表，分佈在約175個註冊分支機構。