FINRA對Velocity Capital處以12.5萬美元罰款

監理文件顯示，2016 年 1 月至 2022 年 11 月期間，Velocity Capital 未能合理評估部分已揭露的外部業務活動，亦未能及時應對註冊代表從事未揭露外部業務活動的相關風險提示。此外，FINRA 也認定該公司在監督多筆私募證券交易方面有不足之處。

同時，自 2016 年 7 月起至今，Velocity Capital 未能對註冊代表在未經批准的非公司通訊平台上進行的業務溝通實施有效監督或妥善保存相關記錄，違反了美國《1934 年證券交易法》及 FINRA 有關監管和記錄保存的規定。

除罰款外，Velocity Capital 還同意接受公開譴責並履行相關整改承諾。資料顯示，該公司自 2015 年起成為 FINRA 會員，總部位於紐約，在四個分支機構擁有約 20 名註冊代表，主要為券商及其他金融機構提供證券借貸服務，並從事自營交易業務。