FINRA就瑞銀前分析師洩露機密文件予以罰款停職

金融業監管局（FINRA）宣布前瑞銀（UBS）分析師Sandeep Jain提交了一份接受、豁免或同意書 (AWC)，希望就涉嫌違反保密規則的行為與FINRA和解。FINRA已予以接受。此前，FINRA就Jain分享公司機密信息對其處以罰款並停職。

Jain於2016年至2019年9月期間任瑞銀證券有限責任公司董事總經理及利率定量分析全球主管。2019年8月，Jain使用他在瑞銀的工作電腦訪問了一個第三方平台，該平台主要提供網站創建服務。Jain表示他只是想幫妻子的公司編輯一個網站。他啟用了他的瑞銀工作電腦和該第三方平台之間的文件共享，從而導致Jain的電腦向該第三方平台傳輸了100 多份瑞銀機密文件，包括瑞銀證券的商業信息和知識產權。但所幸傳輸的信息均與瑞銀客戶無關。

該第三方平台上的共享文件夾是開放的，任何訪問該文件夾的人都可以看到從Jain電腦傳輸的瑞銀機密文件。隨後瑞銀檢測到數據洩露並提醒了Jain，Jain這才意識到自己轉移了公司機密文件。Jain在瑞銀的許可下，從第三方平台刪除了這些文件。

對於該洩密行為，Jain接受FINRA處罰，將在20個工作日內暫停與任何FINRA成員聯繫，並繳納5000美元的罰款。