FINRA推出「FINRA Forward」計劃 推動監管效率提升

美國金融業監管局（FINRA）今日宣布啟動一項名為「FINRA Forward」的全新計劃，旨在進一步提升該機構在履行使命方面的效率與成效。

「FINRA Forward」將聚焦於三個核心方向。首先是「現代化監管規則」。該計劃將對現有規則體系展開全面審查，以實現要求更新、推動創新並減少不必要的合規負擔。

第二個重點為「強化會員公司合規能力」。FINRA將通過優化服務方式，幫助會員公司提升合規水平，進而增強對投資者的保護能力和市場的整體安全性。

第三項措施則著眼於「打擊網絡安全與欺詐風險」。FINRA將擴展在網絡安全與欺詐防控領域的工作範圍，以增強會員公司的風險管理能力和應對新興威脅的韌性，從而更好地保護公司和投資者利益。

對於該計劃的啟動，FINRA執行長Robert Cook在博客中表示：「為了踐行投資者保護、維護市場誠信與推動資本市場活力的使命，FINRA必須不斷優化其監管政策與運作機制，提升執行效率。」他補充道，儘管FINRA在打造持續改進文化方面已取得顯著進展，但「持續改進意味著我們永遠不能停下腳步，尤其是在資本市場不斷演變、新的優化契機持續湧現的背景下。」