FINRA聘請法律事務所對仲裁員選擇進程進行獨立審查

美國金融業監管局（FINRA）是一家政府授權的監督美國經紀交易商的非營利實體，該機構於2月19日宣布，其已聘請Lowenstein Sandler法律事務所對FINRA爭議解決服務（DRS）進行獨立審查, 確保其遵守程序，以及仲裁程序中仲裁員所選政策和程序，最近一起仲裁裁決被亞特蘭大高等法院法官駁回。

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FINRA總裁兼首席執行官Robert Cook表示：“我們非常重視此事。FINRA很清楚自身信用有多重要，致力於確保DRS仲裁論壇以公平、中立的方式運作。為了履行承諾，FINRA的審計委員會聘請了獨立的外部方來審查仲裁員選擇過程是如何進行的，並確定是否有必要對該過程進行改進。FINRA將會公開審查結果。”

Lowenstein事務所負責證券相關訴訟與公司調查及誠信實踐小組的合夥人Christopher Gerold將負責此次獨立審查，並將調查結果直接報告給FINRA理事會審計委員會。 Gerold在2017年至2021年期間擔任新澤西州證券局局長，以及北美證券管理員協會主席。他與1月加入Lowenstein事務所。

FINRA審計委員會主席Lance Drummond表示：“我們相信Lowenstein有能力對仲裁員選擇進程進行獨立審查，並期待在未來幾個月內收到調查結果。”

DRS旗下運營一個仲裁論壇，協助解決涉及投資者、證券公司及其僱員間出現的爭議。雖然證券公司和投資顧問通常在客戶賬戶協議中會加入強制性仲裁條款，但FINRA並不強制執行。

SEC會定期檢查DRS的運營情況。