Fazzaco > 要訊 > FINRA針對Fusion Analytics Securities的記錄和淨資本規則違反提出投訴 FINRA針對Fusion Analytics Securities的記錄和淨資本規則違反提出投訴 來源: FinanceFeeds 2020-04-11 據稱，該公司在26天的時間裡從事證券業務，但未能維持規定的最低淨資本。 美國金融業監管局（FINRA）執法部門已向Fusion Analytics Securities LLC提起訴訟，指控該公司在2014年9月至2018年5月（“相關時期”）內未遵守重要賬簿和證券交易委員會（SEC）和FINRA建立的記錄和淨資本規則。 於2020年4月10日提起的申訴稱，Fusion Analytics Securities在無法維持規定的最低淨資本的26天時間內開展了證券業務。 FINRA解釋說，《淨資本規則》要求每個經紀交易商始終保持一定的最低淨資本。 《淨資本規則》規定了所需的最低淨資本，具體取決於經紀交易商開展的證券業務的類型。 在相關期間，《淨資本規則》要求Fusion Analytics Securities維持最低淨資本5,000美元；但是，該公司必須在持有客戶證券或資金的那一天保持至少25萬美元的最低淨資本，而不能立即將其轉移。 在2014年9月至2017年10月的24天內，該公司開展了證券業務，但未能維持當日所需的250,000美元的最低淨資本。 《淨資本規則》還禁止經紀人或交易商的總債務超過其淨資本的1500％。 《綜合債務標準》要求開業一年以上的經紀-交易商將淨資本維持至少等於其總債務總額的百分之六分之三。 Fusion在未能滿足《綜合債務標準》規定的最低淨資本要求的兩個日期開展了證券業務。 這樣，該公司違反了《交易法》第15（c）條和規則15c3-1（“淨資本規則”），並違反了FINRA規則4110（b）和2010。 此外，該公司未能向美國證券交易委員會和美國金融業監管局（FINRA）提交財務赤字通知，披露其在以下期間未達到所需的最低淨資本：2014年9月30日至2017年2月3日（含）；於2018年1月31日;並且在2018年4月30日。因此，您的公司違反了《交易法》第17（a）條和規則17a-11，並違反了FINRA規則2010。 此外，Fusion提交了不准確的季度FOCUS報告。因此，它違反了《交易法》第17（a）條和規則17a-5，並違反了FINRA規則4511和2010。 最後，該公司製作並保存了不正確的資產負債表，試算表，總分類賬和淨資本計算。因此，它違反了《交易法》第17（a）條和規則17a-3，並違反了FINRA規則4511和2010。 執法部除其他外，尋求對Fusion Analytics Services實施FINRA規則8310（a）規定的一項或多項製裁，包括金錢制裁。
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