FINRA開出其史上最高額罰單！Robinhood認罰7000萬美元

美國金融業監管局（FINRA）6月30日宣佈，已下令美國領先交易平臺Robinhood Financial LLC（Robinhood）支付支付7000萬美元罰金，原因是該公司未能進行系統的監管，導致數百萬客戶遭受了重大損失。這是FINRA有史以來開出的最高金額罰單。

7000萬美元罰款包括FINRA要求Robinhood支付的5700萬美元，以及數千名受損失客戶的1260萬美元的賠償金和利息。

據調查，FINRA發現，Robinhood自2016年9月以來，因疏忽而向其客戶傳達了虛假和誤導性資訊。而且，該公司向部分客戶展示了錯誤的負現金餘額。由於其失誤，數以千計客戶遭受的總損失超過700萬美元。

此外，該監管機構還發現，自Robinhood於2017年12月開始向客戶提供期權交易以來，該公司在允許客戶進行期權交易之前，沒有進行應有的調查。

2018年1月到2021年2月期間，Robinhood沒有監督其向核心經紀自營商提供服務（如接受和執行客戶訂單）的技術。

2018年1月到2020年12月期間，Robinhood沒有向FINRA報告數以萬計的書面客戶投訴。

Robinhood不承認也不否認這些指控，但同意FINRA的調查結果。