FINRA 勒令 LPL Financials 罰款650萬美元！

美國金融業監管局（以下簡稱“FINRA”）已對美國大型獨立經紀自營商 LPLFinancials（以下簡稱“LPL”）處以650萬美元罰款，原因是LPL 未能建立必要的記錄保存監督系統，違反了美國全國證券交易所協會（NASD）3010號規定，以及 FINRA3110和2010號規定。

根據官方文件披露的信息，LPL 未按要求格式保存電子記錄，且未告知FINRA 該公司已更改電子紀錄存儲系統。 FINRA 進一步指出，LPL 有至少8700萬條記錄未按要求格式保存，導致超過150萬條客戶溝通紀錄被第三方供應商刪除。

官方文件指出：“從2014年1月到2019年9月，LPL未能建立和維護書面流程等監督系統，確保履行紀錄保存義務，保障合規性。此舉違反了美國全國證券交易所協會3010號規定，以及 FINRA 3110和2010號規定。此外，在長達36個月的時間裡，LPL 未能按要求向客戶發送賬戶通知。期間，該公司對超過100萬客戶就是否適合交易做出了判定。 ”

LPL 與 FINRA 達成和解

為與FINRA 達成和解，LPL 同意罰款650萬美元。此外，LPL 還簽署了一封保證書，保證合理設計其監督系統，確保記錄保存的合規性。

FINRA 指出：“LPL 一收到通知就已同意認罰，且已提交支付方式選項表，告知FINRA 該公司可以用來支付罰金的支付方式。 ”

不久前，LPL 剛同意收購 Lucia Securities。Lucia Securities 是聖地亞哥財富建議、資產管理、投資承銷領域一家家族企業，該公司管理的資產已超過15億美元。

關於 FINRA

FINRA 是一家美國私企，長期充當自律組織，對會員經紀商和交易所市場進行監管。

FINRA 一直在與美國證券交易委員會（SEC）和各個證券交易所密切合作，在整個市場內外監督管理不當行為。上個月， Fazzaco 曾報導，花旗集團市場公司（Citigroup Global Markets Inc）因違反美國全國市場系統管理規則（NMS）、美國全國證券交易所協會規定和 FINRA 規定，被FINRA 罰款17.5萬美元。