FINRA 因涉嫌違反市政證券規則對Conners & Co 處以罰款

Conners & Co., Inc. 已同意支付20,000 美元罰款，作為與金融業監理局達成和解的一部分。

監管機構指控稱，從2022 年4 月到2023 年12 月，該公司在23 筆市政證券交易中收取了不公平的價格，違反了MSRB 規則G-30 和G-17。

FINRA 還發現該公司未能建立合理設計的監督系統以確保遵守公平定價規定，這違反了MSRB 規則G-27。

除了罰款和譴責外，Conners & Co. 還必須支付21,111.29 美元的賠償金及利息，並書面證明其已糾正相關問題。

該公司自1960 年起成為FINRA 成員，主要從其位於俄亥俄州辛辛那提的單一辦公室開展市政證券業務。