FINRA 對 Colorado Financial Service Corporation 祭出罰款與賠償

美國金融業監管局（FINRA）與 Colorado Financial Service Corporation 達成和解，該公司同意支付 45,000 美元罰款。FINRA 指控其在 2021 年 3 月至至少 2023 年 2 月期間，未能合理監督並制定合理設計的政策與程序，針對推薦客戶購買投資於高收益、低於投資等級債務證券的封閉式基金（CEF），其中部分基金使用槓桿，且所有推薦均與客戶投資屬性不符。

因此，該公司違反了《交易法》規則 15l-1(a)(i)（Regulation BI）以及 FINRA 規則 3110 和 2010。除了罰款之外，該公司還同意接受譴責，並須支付 29,049 美元賠償金，外加判決前利息。

Colorado Financial 自 2000 年 12 月起成為 FINRA 會員，總部位於科羅拉多州 Centennial，在 13 個分支機構擁有 35 名註冊代表。其主要業務包括投資銀行、證券私募，以及股票、共同基金、變額壽險和年金銷售。