FINRA，Exchange Consortium罰款瑞信證券650萬美元

來源: Finance Magnates 2019-12-23

近日， 美國金融業監管局(FINRA)、芝加哥期權交易所全球市場（Cboe）、納斯達克（NASDAQ）、與紐約證券交易所（NYSE）及其附屬交易所向瑞士信貸證券開出了650萬美元的罰單。

這些罰款是針對該公司在2010年至2014年4年間違反監管和市場准入規定的行為開出。

在此期間，瑞信向其經紀自營商和其它機構實體提供了進入上述交易所的直接市場准入，並代表直接進入市場的客戶執行了超過3000億股股票。

這一行為在FINRA和上述交易所中引發了5萬多條潛在操縱交易的警報。

警報主要針對欺騙，分層，虛假交易和預先安排的交易。

FINRA和上述交易所共同發布的聲明稱：“作為美國市場的守門人，企業實施強有力的監管體係並積極監控操縱交易的行為，對保護美國市場的完整性是至關重要的。這個案例充分表明，公司如果不這樣做將會被追究責任。”

FINRA和各交易所發現，儘管發出警報的頻率很高，但瑞信依舊未能恰當地建立起充分的監管。瑞信沒有對書面承諾的監督程序採取任何措施，而這些設計合理的程序正是為了監督上述此類潛在的違規行為。

因為瑞信的違規行為， 數十億股股票訂單沒有經過交易後的監管審查就進入了美國市場。

與此同時，瑞信也被告知其監控系統存在漏洞。

另一方面，瑞信對這些指控既不承認也不否認。但不管怎樣，該公司已經同意接受調查並接受650萬美元的罰款。

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