FMA報告稱衍生品發行人的客戶評估仍需加強！

​9月24日新西蘭金融監管機構FMA發布了過去18個月的監管活動報告。報告說道，大部分金融服務機構都在努力符合FMA要求，但FMA仍呼籲監管與合規要進一步加強。

該報告稱，FMA在四個主要領域發現了其監管弱點：監管與督察，行為與文化，合規保證計劃，合規與控制。

此外，由衍生品發行人發起的一項問卷調查顯示，發行人在評估客戶知識，經驗和對衍生產品的理解力方面還存在重大缺陷。在某些情況下，在支持客戶資金合規處理義務方面，發行人的流程或政策出現缺陷。 FMA也將會針對性地跟進問卷調查上的問題。

到目前為止，已有26家衍生品發行人從FMA獲得了衍生品發行人許可證，其中4家的監管處於吊銷狀態。

FMA希望此份報告可以幫助公司發現問題，解決問題，並針對這些問題評估自己的行為是否合規。該報告涵蓋2019年1月-2020年7月間所收集的監管動態，投訴等其他信息。

FMA首席執行官羅布·埃弗里特（Rob Everett）還表示：“企業需要不斷評估其行為和文化，以確保良好的客戶評估是其合規系統和整體戰略的核心。”

“良好的品行來自高層。我們希望董事會和高層領導維護客戶的利益，並要求提供對這些問題進行有力的管理系統和流程。”他在聲明中繼續說道。