FMA對眾籌平台Equitise再次發出違規通知

紐西蘭金融市場管理局（FMA）已經向Equitise Pty Ltd發出了另一份違規通知，原因是該公司沒有按時提交財報，這一舉措也是FMA對該公司達到監管報告期限的能力的更廣泛關注。

2014年12月，Equitise被FMA授權為股權眾籌服務提供商，並被要求在每年10月30日前提交經審計的財報。然而，連續第三年，Equitise沒有在規定的時間內提交其財報，儘管FMA在去年就其同樣的違法行為發出了違規通知。

FMA的新違規通知要求Equitise為其違法行為支付7500美元的罰鍰。

4月7日研討會預告：Nahum Greenberg談MarksMan流動性中心​

該持牌眾籌平台還連續兩年遲交年度監管報表，連續三年遲交年度商定程式報告，以及連續兩年遲交年度反洗錢/反恐怖主義融資報告。

因此，FMA要求Equitise制定合規計劃，該計劃必須詳細說明它將如何確保合規、適用的時間表和到期日、對每個步驟負責的人，以及該公司從現在起如何監測合規情況。如果沒有向FMA提供令人滿意的合規計劃，該監管機構可能會考慮採用如指令等的正式監管工具。

Equitise於2022年1月27日提交了2021年的財報（即晚了近三個月）。該公司有28天的時間來支付違約金或以規定的方式對通知作出回應。