FMA正告：若不履行合規義務，衍生品發行商將面臨執法行動

來源: Regulation Asia Sanday Chongo Kabange, Regulation Asia 2020-07-29

FMA（新西蘭金融市場管理局）已要求衍生品發行商盡力履行在衍生品交易過程中保護零售客戶的義務。

FMA稱，衍生品是很複雜的金融產品，大多數投資者並不適合交易衍生品。想要在新西蘭發行零售衍生品的公司必須首先獲得FMA牌照。

目前，新西蘭只有23000個零售客戶賬戶在交易衍生品。 FMA擔心，在因新冠肺炎疫情陷入財務困難後，客戶會急於賺快錢，在未獲得正確投資建議或財報信息時也進行交易，最終導致投資失利，損失個人財產。

為了維護衍生品投資者的利益，FMA調查了24家持牌衍生品發行商，確定了衍生品行業的主要風險。其中，最高級別的風險問題包括：客戶資金處理不合規、客戶適用性定性不合規、內部監管和合規性管理不合規、弱勢客戶相關問題處理不合規等等。

FMA的調查還發現，零售客戶還可能會面臨保證金交易虧損、自營交易利潤管理衝突、衍生品發行商外包監督不足等風險。

FMA表示：“ 希望衍生品發行商能證明他們正在按照相關的金融市場法規履行合規義務。”

FMA還警告：“ 如果衍生品發行商不履行關鍵的合規義務，我們可能會對其採取執法行動。”

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