FMA發布信息表，概述金融咨詢提供商記錄保存義務

金融市場管理局 (FMA) - Te Mana Tātai Hokohoko為金融咨詢提供商 (FAP) 發布了一份信息表，以說明FAP如何證明是否遵守記錄保存義務。

在新的財務建議製度下，過渡FAP牌照和完整FAP牌照的標準條件1規定：「您必須及時創建並維護與您的財務建議服務相關的足夠記錄。」

信息表概述了記錄保存義務，並列出了FAP在審查其記錄保存實踐時需要考慮的領域，還舉出示例來說明FAP如何證明符合要求。

FMA監督總監James Greig表示：「我們對以前財務建議製度的監測始終將記錄保存不善作為一個關註領域。這包括向客戶提供的服務記錄不足以及關鍵義務是否已履行的信息不完整。良好的記錄保存最終有助於財務建議提供者證明其正在為客戶利益服務。我們知道許多財務建議提供者正在調整和發展其流程以符合這個標準條件，因此我們正試圖幫助行業提供這些實用信息表。」