FMA 宣布對CLSA Premium 旗下新西蘭子公司施加附加許可條件！

CLSA Premium Ltd （港交所創業板股票代碼：6877，前稱“崑崙國際金融集團有限公司”）已確認，FMA（新西蘭金融市場管理局）將對其新西蘭子公司CLSAP NZ 施加附加許可條件，原因是CLSAP NZ 拒絕向審計師提供與該公司舊系統有關的信息，以及數據庫和服務器裡包含的數據，導致審計師無法完成對該公司2019年度的審計工作。

2020年9月18日，CLSAP NZ 收到FMA 的決議通知稱，由於CLSAP NZ 未通過審計、未履行擔保義務，FMA 已根據《金融市場行為法》對該公司的衍生品發行商牌照施加特定附加許可條件。除了在某些特定情境下，CLSAP NZ 將禁止接受零售投資者入金，禁止向零售投資者提供衍生品交易服務。

被施加附加許可條件後，CLSAP NZ 還允許為零售投資者提供的服務包括：為投資者平掉敞口頭寸；在投資者需要入金來滿足保證金或擔保要求等的特殊情況下，接受投資者入金。

附件許可條件將從今日，2020年9月22日開始生效，一直持續到CLSAP NZ 提交了2019年度的合規審計和擔保報告，且FMA 確認報告已符合持牌發行商標準之時。

CLSAP NZ 及其澳大利亞子公司的平均營業額分別佔了CLSA Premium Ltd 前3個月平均營業額的24.8％和75.2％左右。但被實施附加許可條件後，該公司在新西蘭的業務必定會受到影響。