FMA：NZX在2019年履行了作為市場運營商的法定義務

來源: Finance Magnates 2020-06-30

新西蘭金融市場管理局（FMA）宣布，新西蘭交易所（NZX）在2019年履行了持牌市場運營商的法定義務。

根據FMA 對NZX 的年度審查，從2019年1月1日至2019年12月31日，該交易所遵守了其市場運營商的義務，FMA將與該交易所合作，共同提高交易所相關領域。

FMA：NZX的決策將繼續受到評估

NZX宣布將採用新的監管運營和治理。作為市場運營商和指定清算系統運營商義務的一部分，NZX將履行所有一線監管職能。

NZX將把商業和運營活動分開，並由具有獨立主席的獨立董事會管理，目標是在成本中立的基礎上開展業務。但是，FMA表示，新結構並未解決這一沖突。

FMA表示：“我們之前曾與NZX討論過，在政策決策受商業職能推動的情況下，可能發生潛在衝突。我們希望充分考慮政策決策的監管影響。”

“在來年，我們將尋求如何評估法規考量，並將其作為NZX政策決策的一部分。新的監管模式本身並不能解決這一沖突，政策決策是我們持續關注的領域。”

員工流動仍然是一個問題

此外，FMA在2018年的審查中擔心NZX人員流動可能會增加關鍵人員風險。 FMA強調，交易所對某些工作人員的依賴是一個風險。

“ NZX目前正在考慮採取措施減輕這種風險。例如，NZX已經啟動了一個項目，建立專門的第三方小組，使NZX獲得外部專業監管。”

“這些安排將包括訴訟和審計/評估支持。此外，NZX表示將增強實時性，為交易所的監管職能提供戰略支持。”

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