IIROC呼籲合併自我監管者，以更好地服務和保護加拿大人-IIROC和MFDA合併將節省數億美元的重複監管

來源: Mondo Visione 2020-06-10

加拿大投資行業監管組織（IIROC）今天發布了其提案“改善加拿大人的自我監管”，概述了將IIROC和加拿大共同基金交易商協會（MFDA）合併為合併的自我監管部門的好處。組織（SRO）。好處將包括加強投資者保護和獲得建議，並大大減少重疊的監管負擔和繁文tape節。

“我們相信我們的建議不僅會增強對投資者的保護，而且在未來十年內將節省數億美元的重複監管成本–投資公司可以將這些錢用於客戶服務，創新和經濟增長，” Andrew J. Kriegler說， IIROC的總裁兼首席執行官。 IIROC一直在與一家獨立的諮詢公司合作進行成本效益評估，並將在未來幾週內發布該報告。

IIROC的提議是對近年來投資行業發生的重大變革的回應，因為隨著公司的不斷適應，以實現當今金融消費者在其整個生命週期中的需求和需要，公司進行了調整。 IIROC會員法規和戰略高級副總裁艾琳·溫內爾（Irene Winel）補充說：“監管生態系統必須不斷發展，以便顧問能夠為加拿大人，尤其是服務不足或規模較小社區中的加拿大人，提供有效且具有成本效益的財務諮詢和服務。”

IIROC通過與包括投資人，投資和共同基金交易商及顧問，專業團體和行業協會在內的眾多利益相關者的廣泛對話，制定了其提案。 IIROC的目標是確保在即將進行的投資行業SRO審查中，建議加拿大證券管理人（CSA）的任何建議必須：

對投資者保持樂觀，無論他們居住在哪里或擁有多少資產；
加強對投資者的保護；
不論規模或商業模式如何，對經銷商和註冊人服務加拿大人的能力產生積極影響；
減輕重複的監管負擔；
執行簡單，簡單，成本低廉，對加拿大人，行業或CSA監督制度的破壞最小。和
將SRO模型定位以繼續進行政策精簡和演變。

Kriegler指出：“我們從建議參與的演變過程中學到的經驗表明，我們需要重新思考如何在新的現實環境中進行監管，並在保持投資者保護的同時繼續靈活，響應和支持創新，” 。 “我們的提案可以在三個月內實施，並在獲得CSA批准的一年之內為加拿大人和整個行業帶來真正的切實利益。”

IIROC將參加CSA即將舉行的磋商，並讚揚其領導層探索加拿大監管體系現代化的方法。克里格勒解釋說：“通過共同努力，並與行業和我們的資本市場的發展保持同步，我們可以實現我們的共同目標：更有效，更有效並最終為加拿大人帶來更好結果的結構。”

關於IIROC的利益相關者宣傳：

IIROC的提案“改善加拿大人的自我監管：合併加拿大投資行業監管組織（IIROC）和加拿大共同基金交易商協會（MFDA）”

IIROC和埃森哲的聯合報告，“促進加拿大諮詢的發展”

IIROC與戰略顧問進行的投資者研究，“獲得建議”

IIROC

CSA

IIROC呼籲合併自我監管者，以更好地服務和保護加拿大人-IIROC和MFDA合併將節省數億美元的重複監管

關於IIROC的利益相關者宣傳：

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