J.P. Morgan Securities遭FINRA罰款25萬美元 涉保證金帳戶揭露缺失

J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）同意支付25萬美元罰款，與美國金融業監管局（FINRA）達成和解。FINRA指出，JPMS在2010年10月至2024年9月期間，未能建立相關程序，以確保特定客戶在帳戶明細中收到依1934年證券交易法Rule 10b-16(a)(2)規定應提供的保證金帳戶揭露資訊。

FINRA表示，由於上述缺失，JPMS在2010年10月至2024年2月間，未能在56,254份帳戶明細中提供Rule 10b-16(a)(2)要求的某些資訊（包括年利率），影響4,463個客戶帳戶。因此，JPMS違反了交易法Rule 10b-16(a)(2)及FINRA Rule 2010。

此外，FINRA指出，JPMS至少自2010年10月至2024年9月，未能建立、維持及執行合理的監督系統及書面監督程序（WSPs），以確保符合Rule 10b-16(a)(2)，違反FINRA Rules 3110(a)、(b)及2010，以及NASD Rule 3010。

除罰款外，JPMS亦同意接受譴責（censure）。