Kepler Capital Markets同意支付47.5萬美元罰款與FINRA和解

2024年6月19日，Kepler Capital Markets公司與美國金融業監管局（FINRA）達成和解，罰款47.5萬美元。因為該公司被判定違反了FINRA規則第5210和2010條。

2016年12月至2022年10月期間，Kepler在私人訂閱式市場數據提供商彭博上誇大了其公布的交易量，約有377,000次。誇大涉及約21億股。

此外，從2016年12月到2023年2月，Kepler未能建立和維護監督系統，包括書面監督程序（WSP），以確保遵守FINRA規則第5210條。

作為和解協議的一部分，Kepler還同意接受批評。

三月，FINRA對M1 Finance LLC處以85萬美元的罰款，原因是該公司通過網絡紅人在社交媒體平台上發布的帖子存在信息不公平、不平衡、誇大、無根據、虛假承諾或誤導性內容。