KuCoin就加拿大1940萬加元罰款提起上訴

加密貨幣交易所KuCoin正在對加拿大反洗錢監管機構——加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）處以的1940萬加元（約1400萬美元）罰款提出上訴。

FINTRAC表示，註冊地在塞席爾的Peken Global Limited（KuCoin的運營方）在2021年至2024年間未按要求註冊為加拿大的貨幣服務企業，並忽視了相關報告義務。監管機構指控該公司未報告近3000筆大額加密交易，並在33次情況下未能提交可疑交易報告，涉嫌涉及洗錢或恐怖融資。FINTRAC稱這些違規行為「嚴重」，部分甚至「性質惡劣」。

根據加拿大法律，處理虛擬貨幣交易的加密平台必須在FINTRAC註冊。單筆超過1萬加元的交易需上報，可疑交易報告則被視為反洗錢體系的核心。違規行為的罰款最高可達每項50萬加元。

KuCoin表示，已向加拿大聯邦法院提起上訴，理由包括「實體與程序上的異議」。該公司在聲明中稱，這筆罰款「過高且帶有懲罰性」，並質疑FINTRAC將其認定為「外國貨幣服務企業」的合法性。法律界人士認為，該案可能會成為檢驗加拿大監管機構在多大程度上能將反洗錢規則適用於境外平台的一次測試。

這起案件是FINTRAC過去一年中最大的一次執法行動，占其在23起案件中總計2500萬加元罰款的大部分。相比之下，此前的紀錄是2023年對Binance Canada處以的740萬加元罰款，該事件最終導致Binance退出加拿大市場。

KuCoin在其他市場也曾面臨類似問題。2023年，安大略省證券委員會對該平台罰款。今年早些時候，KuCoin與美國司法部達成近3億美元和解，原因是違反牌照規定，其中包括沒收1.5億美元非法收益，並接受為期三年的合規監管。

根據CoinMarketCap的數據，KuCoin在全球交易量排名前五，日均處理交易額超過20億美元。近年來，新加坡、韓國和荷蘭等地的監管機構也對其發出過警告或限制，反映出境外加密平台在全球範圍內面臨的持續審查。