Lendfin Private Pty Ltd澳大利亞金融服務牌照遭暫停

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣佈，已暫停Lendfin Private Pty Ltd（Lendfin）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，直至2024年3月1日。

該牌照授權Lendfin向機構客戶處理管理投資計劃的權益，並提供一般建議和基本存款產品交易服務。

該監管機構解釋道，由於Lendfin未能保持所需的組織能力來提供其AFS牌照所涵蓋的金融服務，以及未能履行其財務報告義務，因此該牌照被暫停。

在暫停期結束后，如果Lendfin未能糾正上述違規行為，ASIC可能會採取進一步行動。

上周，該澳大利亞監管機構向盈透證券澳大利亞公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd發佈了兩項臨時停止令，禁止該公司向散戶投資者發行股票收益提升計劃（Stock Yield Enhancement Program）衍生品，原因是該產品的目標市場確定和產品披露聲明存在缺陷。