LPL Financial同意購買經紀交易商Lucia Securities

來源: Finance Magnates 2020-04-29

LPL Financial LLC是一家零售投資諮詢公司和獨立經紀交易商，瀕臨收購Lucia Securities，該公司是總部位於聖地亞哥的一系列公司的一部分，這些公司從事財富諮詢，資產管理和投資分銷領域的工作。

這筆交易使美國最大的獨立經紀交易商可以將其顧問人數增加20名顧問，以及Lucia管理的15億美元客戶資產。露西亞資本集團（Lucia Capital Group）的經紀-交易部門為個人，富裕家庭和企業主提供獨立的財務建議。

LPL Financial計劃以資產購買的形式進行交易，涵蓋Lucia Securities的某些資產及其經營的物業，預計將在2020年下半年完成交易。購買協議規定了交易完成時的付款和潛在的或有付款。公司估計合併後EBITDA約為6倍的交易倍數。

根據公司在第一季度的公開招聘公告，面對冠狀病毒帶來的經濟影響和競爭加劇，LPL Financial今年一直是招聘熱潮。該公司為尋求財富管理，退休計劃，財務計劃和資產管理解決方案的數百萬美國家庭提供指導。

LPL財務董事總經理兼部門總裁ich Steinmeier在新聞中發表評論說：“我們很榮幸能邀請到這批經驗豐富的優秀顧問加入LPL。在LPL，Lucia證券的顧問和他們的客戶將從我們的能力，技術和服務的實力和廣度中受益。我們期待支持Lucia Securities的下一階段增長。”

“我相信我們的財富管理平台結合了LPL的文化，技術和能力，為我們的財務顧問提供了超越客戶期望的理想環境。我期待成功的長期合作夥伴關係，” Lucia Securities首席執行官Ray Lucia Jr.補充說。