Navaid金融服務公司與FINRA達成和解 被罰3.5萬美元

Navaid Financial Services, Inc.近日同意支付3.5萬美元罰金並接受公開譴責，以了結其與美國金融業監管局（FINRA）之間的監管調查。

根據披露的細節，在2018年5月29日至2024年7月23日期間，該公司在向市政證券規則制定委員會（MSRB）旗下的即時交易報告系統提交的12,066筆市政證券交易中，未按要求註明“非交易類報酬”（NTBC）標識，違反了MSRB G-14號規則。

監管機構還指出，在2018年5月29日至2025年6月30日期間，Navaid未能建立並維持有效的監督體系及相關書面監督程序，無法確保遵守同一規則，構成違反MSRB G-27號規則。

除罰金外，Navaid還同意接受公開譴責。資料顯示，Navaid Financial Services自1997年起為FINRA成員，並在MSRB註冊，公司總部位於新澤西州哈登菲爾德，業務包括銷售市政債券等。