NFA對介紹經紀商和商品交易顧問Coquest Incorporated罰款27.5萬美元

NFA已命令位於德克薩斯州達拉斯的NFA會員介紹經紀商和商品交易顧問Coquest Incorporated(Coquest) 支付27.5萬美元的罰款。Coquest的負責人和關聯人 (AP)John Alan Vassallo承擔罰款15萬美元，與該公司共同承擔責任。

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該決定由NFA的商業行為委員會 (BCC) 發布，基於委員會發布的投訴以及Coquest、Vassallo和另一位事務所負責人兼APDennis Todd Weinmann提交的和解提議，他們既不承認也不否認指控。除其他外，投訴稱Coquest違反了NFA章程1101，與非NFA成員但被要求在CFTC註冊但沒有註冊的附屬公司開展期貨業務。此外，投訴稱Coquest和Vassallo向NFA謊稱非會員關聯公司有資格獲得CFTC註冊豁免。投訴還指控Vassallo在擔任前成員公司的AP和負責人以及Coquest的AP 和負責人期間，促成了長達十年的違反章程1101的行為。此外，訴狀稱Coquest、Vassallo和Weinmann監督失責。BCC在其決定中發現Coquest違反了NFA章程1101和NFA合規規定2-4和2-9(a)；Vassallo違反了NFA合規規定2-4和2-9(a)；且Weinmann違反了NFA合規規定2-9(a)。