NFA對介紹經紀商Stage 5 Trading Corp.處以75000美元罰款

美國國家期貨協會（NFA）責令Stage 5 Trading Corp.（以下簡稱“Stage 5”）支付75000美元罰款。 Stage 5位於伊利諾伊州芝加哥，是NFA的介紹經紀商會員。

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該處罰決定由NFA商業行為委員會（BCC）發佈，基於BCC發佈的投訴和Stage 5提交的和解提議，該公司既沒有承認也沒有否認投訴中的指控。 BCC的投訴稱，Stage 5與未註冊的貨幣對介紹經紀商開展業務，其使用的網站並未明顯區分Stage 5與該未註冊介紹經紀商。 訴狀還指稱，Stage 5未能勤勉地監督該公司的貨幣對業務。

在其決定中，BCC發現Stage 5違反了NFA合規規則2-36（d）、2-36（e）和2-36（g）。