NFA對倫敦介紹經紀商Marex Spectron處以25萬美元罰款

​NFA已下令對英國倫敦的介紹經紀商成員Marex Spectron International Limited(Marex) 處以25萬美元罰款。

該決定由NFA商業行為委員會(BCC)發布，基於BCC發布的投訴和Marex提交的和解提議。Marex既不承認也不否認這些指控。

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投訴稱，Marex允許未註冊的個人在未註冊的情況下作為其關聯人(AP)。投訴還指控Marex未能認真監督其員工和代理人。

據悉，Marex Spectron雇傭了18名未註冊為該公司AP和NFA關聯人的個人作為經紀人招攬或接受美國客戶的訂單。

該決定指出，BCC發現Marex違反了NFA章程301(b)和合規規定2-9(a)。