NFA對掉期交易商Makor Securities London Ltd.處以37.5萬美元罰款

​NFA已責令Makor Securities London Ltd. (Makor) 支付37.5萬美元的罰款。 Makor此前是介紹經紀商 (IB)，目前是位於英國倫敦的NFA臨時註冊掉期交易商成員。

該決定由NFA的商業行為委員會 (BCC) 發布，基於BCC發布的投訴和Makor提交的和解提議，該公司既沒有承認也沒有否認投訴中的指控。BCC的投訴稱，Makor作為IB未能向NFA披露在2021年8月至2022年2月期間與關聯公司的月內資產轉移，這給人的印象是Makor在此期間一直持有這些資產。訴狀還指稱，當前關聯人 (AP) 應該知道該公司將資產轉讓給其關聯公司並因此沒有持有該資產作為庫存時，Makor通過Makor的AP向NFA表示其持有該資產作為庫存。此外，訴狀稱，自2017年7月以來，Makor未能始終保持所需的最低調整後淨資本，也未能及時通知NFA公司的資本短缺。最後，投訴稱Makor未能充分監督其員工和代理人為公司或代表公司開展商品權益活動。

在其決定中，BCC發現Makor違反了NFA合規規則2-4和2-9(a) 以及NFA財務要求第4、5(a)和5(c)節。