NFA對猶他州經紀商BTU Brokers及其關聯人處以8萬美元罰款

NFA已下令猶他州鹽湖城介紹經紀商BTU Brokers, Inc. (BTU)及其負責人和關聯人(AP)Christopher Anthony Ridgeway共同支付8萬美元的罰款。

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由NFA的商業行為委員會 (BCC) 發布的決定基於BCC發布的投訴以及BTU和Christopher提交的和解提議，其中他們既不承認也不否認投訴中的指控。

BCC在投訴中聲稱BTU和Christopher未能遵守NFA註冊規定，也未能認真監督BTU 的運營和其關聯人的行為，明顯違反了NFA合規規定 2-9(a)。BCC的投訴還聲稱 BTU和Christopher未能遵守NFA成員和同事所期望的高標準商業榮譽和公正公平的交易原則，允許註冊和監督方面的違規行為發生，明顯違反了NFA合規規定2- 4。

BCC在其決定中指出BTU和Christopher違反了NFA合規規定2-9(a)和2-4。