NFA對紐約掉期交易商Goldman Sachs & Co., LLC處以250萬美元罰款

NFA已責令紐約掉期交易商成員Goldman Sachs & Co., LLC(Goldman)支付250萬美元的罰款。

該決定由NFA的商業行為委員會(BCC)發布，基於BCC發布的投訴和Goldman提交的和解提議，其中既沒有承認也沒有否認這些指控。

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訴狀稱，Goldman沒有就與CFTC VM規定所涵蓋的交易對手方的未清算掉期收取或發布變動保證金 (VM)。投訴還指控Goldman沒有實施合理設計的政策和程序，以確保遵守其交易前中間市場標記 (PTMM) 義務，並且沒有在需要時向未清算的掉期交易對手提供PTMM。

此外，投訴稱Goldman未能及時向NFA提交準確和完整的報告、文件和補充信息，沒有認真監督與其業務相關的所有活動，也沒有監督公司對某些外部商業行為標準政策和程序的遵守情況。 

BCC在其決定中指出Goldman違反了NFA合規規定2-49(a)和2-49(b)。