NFA指控eDeal Market未經註冊開展零售貨幣對業務

美國國家期貨協會（NFA）今日投資者通訊已出版。該文件包含NFA采取的最新執法行動的有關信息，其中包括針對eDeal Market LLC的執法行動。

NFA的商業行為委員會 (BCC) 已對eDeal和Nithya Narasimhan發出投訴，指控他們未能監督和未能充分、及時地配合NFA的檢查。

eDeal還被指控在沒有註冊、豁免的情況下充當FCM/RFED；未能列出eDeal的兩個負責人，並允許另一個在未註冊的情況下充當eDeal的AP；對NFA做出不真實的陳述以及提交誤導性的宣傳材料。

eDeal總部位於印度欽奈。該公司在2019年8月14日至2021年12月7日期間成為 CPO/CTA成員，當時該公司的NFA成員資格和CFTC註冊狀態被撤銷。

Nithya在此期間被任命為eDeal首席運營官。

NFA於2021年9月開始調查Deal且發現了幾個問題。最重要的是，eDeal和Nithya未能充分配合NFA的調查。調查發現，eDeal作為零售貨幣對交易商運營，但未在CFTC註冊。

eDeal網站fxedeal.com發表了一份聲明，聲稱該公司是「多個資產類別的受信任經紀商，包括外匯、指數、商品……」。該網站為客戶提供了從包括MetaTrader 4在內的不同平臺中進行選擇的能力。NFA指出，貨幣對交易商通常使用這些平臺。

當NFA向Nithya詢問該公司的運營情況時，她表示該公司只為印度和阿聯酋的客戶提供交易平臺，而不是作為貨幣對交易商運營。然而，NFA發現eDeal網站的「開立真實賬戶」部分允許美國客戶開立賬戶以交易貨幣對和其他產品，直到2021年11月左右網站發生變化。

NFA還發現，該公司之前使用的網站edealfx.com同樣為美國客戶提供了開設交易賬戶的頁面。

eDeal被指控違反NFA合規規則 2-2(i)。

eDeal可能面臨嚴厲的處罰。其中包括對每次違規行為處以最高500000美元的罰款，以及禁止或暫停NFA會員資格。

來源：RawNews