NFA發布通知：掉期交易商使用營銷材料需履行合規義務！

美國國家期貨業協會（NFA）最近通過了一項解釋性通知（Interpretive Notice），標題為《NFA合規性規則2-9（d）對掉期交易商和主要掉期參與者使用市場營銷資料的監督》。

此通知旨在向掉期交易商（SD）提供指導，告知他們所承擔的與使用營銷材料有關的監管義務。解釋性通知將於2021年5月31日生效。

NFA表示，每個SD成員有責任監督其員工和代理商為會員或代表會員進行的掉期活動。此規則給每個公司一定程度的靈活性，公司可以自行決定“勤勉監督”的具體措施、制定和實施監督程序。

儘管NFA規定SD成員可自行決定確切的監督形式，但所有SD成員都必須制定書面政策和程序，遵守適用的NFA和CFTC要求。在履行監督義務時，如果SD成員向交易對手和潛在交易對手提供營銷材料，則他們應制定書面政策和程序（監督計劃），管理營銷材料的使用。

解釋性通知要求適當的監督程序包括與以下方面有關的政策和程序：

• 審查和批准營銷材料；
• 培訓;
• ​記錄保存。

NFA的掉期參與者諮詢委員會（Swap Participant Advisory Committee）表示支持，該通知已得到委員會的一致批准。