NFA 因屢次違規允許未註冊經紀商接單對Marex Spectron 處以罰款

美國國家期貨協會（NFA）對Marex Spectron International Limited 處以35 萬美元罰款，原因是其允許未註冊員工處理美國客戶訂單，這是這家倫敦經紀商四年內第二次就類似案件達成和解。

NFA 商業行為委員會於6 月30 日作出此決定，Marex Spectron 既不承認也不否認調查結果，該結果涉及違反NFA 註冊規則及相關監管要求。這筆罰款金額比該公司2022 年因NFA 早期檢查支付的25 萬美元高出40%，兩起案件均涉及同一倫敦能源部門。

檢查人員發現，14 名Marex Spectron 經紀人在未依NFA 規定向美國商品期貨交易委員會註冊為關聯人士的情況下，招攬或接受美國客戶訂單。這14 人中有13 人在倫敦工作，1 人在杜拜，在2024 年2 月至4 月期間為20 名美國客戶處理了約75 筆交易，佔倫敦能源交易台經紀人的約40%。

CFTC 豁免條款允許非美國經紀商在僅與非美國客戶交易時跳過註冊，但NFA 表示這14 人不符合條件，因為其客戶是在美國成立或總部設在美國的公司。一個案例涉及一名倫敦經紀人在2024 年3 月為一位被確認為總部位於芝加哥的伊利諾伊州公司客戶安排了一筆原油差價合約交易。

該公司首起NFA 案件於2022 年提交，源自於2020 年的一次檢查，涉及同一部門的18 名經紀人，同樣以和解告終。考慮到先前的指控，NFA 將重複違規描述為“尤其令人擔憂”，並指出該公司未能實施有效控制以防止問題再次發生。監管機構指出一名僅被稱為「員工1」的經紀人，其在2020 年檢查中已被標記，該公司曾表示一名註冊同事將接手其美國業務，但後來承認他在2021 年6 月至2024 年6 月期間在仍未註冊的情況下為美國客戶安排了超過50 筆交易。