NFA 要求 Alggoritmica Portfolio Management 退出會員資格

美國全國期貨協會（NFA）已下令 Alggoritmica Portfolio Management LLC 退出其會員資格，並禁止其再次申請入會。該決定由 NFA 聽證小組作出。

Alggoritmica 是一家總部位於美國特拉華州威明頓的商品基金運營商和商品交易顧問。此次處罰源於 NFA 商業行為委員會提交的一項投訴。根據決定，處罰還適用於該公司的唯一負責人及關聯人士 Lino David Flores Hidalgo。Hidalgo 被要求在三年內退出 NFA 會員資格，並繳納 7.5 萬美元罰款；如其未來再次申請 NFA 會員資格或負責人身份，還需遵守多項附加條件。

該決定基於 Alggoritmica 及 Hidalgo 提交的一份和解提議。在該和解中，雙方既未承認也未否認投訴中所列的指控。

據商業行為委員會稱，Alggoritmica 違反了多項 NFA 合規規則，包括未能確保其旗下的 Alggoritmica Volatility Portfolio Fund LP 符合美國商品期貨交易委員會（CFTC）第 4.7 條法規所主張的豁免條件，以及使用了具有誤導性的披露文件。委員會還指控該公司允許將基金資產以禁止的形式借貸或墊付給公司本身及 Hidalgo。

此外，委員會還指稱 Alggoritmica 及 Hidalgo 未能以基金及其參與者的最佳利益為出發點行事，並在 NFA 調查過程中未能及時、充分地配合。NFA 聽證小組在其決定中認定，Hidalgo 確實實施了投訴中所指控的違規行為。