OANDA因合規缺失與誤導性宣傳被NFA罰款60萬美元

美國全國期貨協會（NFA）對零售外匯經紀商OANDA作出處罰決定，因其存在多項違規行為，包括會計不規範、客戶資金保障不足以及有關加密貨幣服務的誤導性宣傳，OANDA被罰款60萬美元，並需對受影響客戶進行賠償。

NFA指出，2023年1月至8月期間，OANDA在與其母公司OANDA Global Corporation（OGC）之間進行貨幣對沖操作時，未按規定收取抵押品，也未按要求增加自身淨資本，且在計算淨資本時違規將與OGC的內部交易計入其中。

此外，因一個第三方平台的API數據錯誤，約3900名客戶的交易價格與實際成交存在偏差，累計損失達43萬美元。OANDA同意向相關客戶賠償最多42.86萬美元。

報告還指出，OANDA在英鎊和日元貨幣對交易中使用了錯誤的保證金率，導致在近370萬筆交易中低收了客戶保證金。同時，其在加密貨幣產品宣傳中曾聲稱客戶是在「受監管環境中」與OANDA進行交易，實際交易卻通過一家未受監管的第三方進行，引發監管質疑。

NFA還特別提及OANDA存在內部管理混亂的問題，包括近幾年頻繁更換執行長（共更換四次）以及多位合規高管離職，這些高層不穩定被認為是其運營問題頻發的重要原因之一。

OANDA在不承認也不否認違規指控的前提下達成和解，並將在30日內支付罰款，同時在45日內完成客戶賠償。此次處罰發布之際，OANDA正處於被其私募股東CVC Capital Partners出售給FTMO Group的交易審批階段​。