Piper Sandler同意支付1600萬美元和解其監管調查

Piper Sandler已同意支付總額1600萬美元的和解費用，以解決多家美國監管機構對其記錄保存操作的調查。該投資銀行公司將支付1400萬美元至美國證券交易委員會（SEC），以及200萬美元至美國商品期貨交易委員會（CFTC）。上述罰款與該公司在業務溝通中使用未經批准的消息平台有關。

SEC的調查源自其多年以來的一項廣泛調查，旨在審查華爾街銀行是否在員工溝通記錄的保存方面做得足夠好，特別是考慮到新冠疫情期間遠程工作的普及這一事實。監管機構要求銀行保存所有員工溝通的詳細記錄，並一般禁止使用個人電子郵件、簡訊和消息應用程式處理專業事務。

自2021年以來，SEC已對包括摩根大通和富國銀行在內的眾多金融機構處以超過17億美元的罰款，原因是類似的不合規行為。這些罰款旨在強制執行記錄保存要求，由於離線溝通的增加，這些要求變得越來越難以滿足。

今年早些時候，其他公司如Oppenheimer & Co.和美國銀行也因記錄保存問題與SEC達成了和解，分別支付了1200萬美元和800萬美元的罰款。