Redbridge因反洗錢違規被FINRA罰款47.5萬美元

Redbridge證券已同意支付47.5萬美元罰款，作為與美國金融業監管局（FINRA）達成和解的一部分，原因是該公司多次違反合規規定。該公司自2017年12月起成為FINRA會員，此次和解還包括接受譴責並承諾聘請第三方顧問進行整改。

從2019年9月至2023年10月，Redbridge未能建立並實施一項合理設計的反洗錢（AML）合規計劃，以檢測和報告客戶的可疑交易。這一違規行為包括違反了FINRA第3310(a)、3310(f)(ii)和2010號規則。

此外，在2019年9月至2022年10月期間，該公司未能建立或實施合理的計劃以遵守客戶身份識別和風險狀況要求，違反了FINRA第3310(b)、3310(f)(i)和2010號規則。

Redbridge還未能對其2019年和2020年的反洗錢計劃進行合理的獨立測試，並且在2021年未進行任何獨立測試，違反了FINRA第3310(c)和2010號規則。

此外，該公司未能建立、維護或執行一項合理設計的監督系統，以確保遵守禁止市場操縱的聯邦證券法和FINRA規則，違反了FINRA第3110和2010號規則。

Redbridge總部位於德克薩斯州普萊諾，通過其行動應用程式和網站為零售投資者提供自主交易服務。此次和解突顯了監管機構對證券行業公司遵守反洗錢和監督要求的持續關注。

作為和解的一部分，Redbridge已同意聘請第三方顧問，以解決已發現的缺陷並確保未來遵守FINRA規則和聯邦證券法。