S.韓國檢察官突襲基金運營商涉嫌欺詐指控

來源: Regulation Asia Editors, Regulation Asia 2020-06-28

自上週以來，擎天柱資產管理公司被指控編造存託憑證，已暫停從六支支線基金中提取資金，鎖定了900億韓元的投資者資金。

Pulse稱，在對涉嫌財務欺詐的持續調查中，韓國檢察官搜查了私人基金運營商擎天柱資產管理公司及其其他13個地點。

上週三（6月17日），擎天柱以“法律麻煩”為由，在兩支聯邦基金到期前一天凍結了384億韓元（合3200萬美元）。

支線基金本應將其投資組合的95％投資於致力於國家主導的建築項目的公司的應收賬款。但是，據說擎天柱已投資了一家未命名的儲蓄銀行發行的未上市公司，房地產和私人貸款，而沒有通知投資者。

FSS（金融監督服務）於上週五（6月19日）對公司進行了調查，指稱該公司在其投資組合建設中違反了與基金投資者的合同。 FSS曾表示，如果發現欺詐證據，它將把案件移交給起訴。

週一（6月22日），經紀公司NH Securities對Optimus及其高管提起法律訴訟，指控該公司偽造了發送給經紀人的存單，以致欺詐。 NH已分配了擎天柱的大部分資金，來自大約800個零售客戶的總投資額為4,400億韓元。

Optimus聲稱其律師事務所捏造了這些文件。

FSC（金融服務委員會）主席恩成s週二（6月23日）表示，監管機構將發起一項涵蓋約10,000家私人基金運營商的全行業調查，儘管人們對其是否有足夠的資源提出質疑。

Optimus在周三（6月24日）暫停了另外兩支基金的提款，隨後又在周四（6月25日）又進行了兩支基金的提款，這使六隻基金之間的鎖定投資者資金總額達到906億韓元。

首爾檢察官辦公室從周三（6月24日）開始調查此案，對擎天柱的主要人物實行旅行禁令，突襲了該公司的14個地點，並沒收了計算機硬盤和文件。突擊搜查中還包括了以擎天柱註冊董事為首的律師事務所。

預計FSS將在下周宣布初步調查結果，隨後檢察官計劃對主要高管發出傳票。

Optimus破產是韓國一系列案例中的最新一例。在該案例中，由於私人股本基金管理不善，投資者面臨虧損，這突出表明需要進行更好的監管。政府在2015年放寬了對私人基金的規定，促使過去五年在韓國運營的個人基金數量急劇增加。

4月，FSC公佈了對私募股權基金的更嚴格規定，要求對大型基金進行強制性外部審計，採用新的估值準則，定期進行流動性壓力測試以及400％的槓桿上限等措施。

新規定有望在未來幾個月內生效。

《韓國先驅報》，《韓國中日報》，《韓國時報》的其他報導。